認證檢測工作是質(zhì)量認證體系的主要載體，是國際通行、社會通用的證明各類市場主體符合相關(guān)技術(shù)標準或規(guī)范的市場化評價工具。加強和完善對認證檢測市場的監(jiān)管，是發(fā)揮質(zhì)量認證“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”本質(zhì)屬性和作用的重要保障，也是大市場監(jiān)管體制的重要組成部分。

　　據(jù)統(tǒng)計，截至2018年年底，全國共有認證機構(gòu)481家、檢驗檢測機構(gòu)近4萬家，獲得認可的認證機構(gòu)有171家、獲得認可的檢驗檢測機構(gòu)有10439家，檢驗檢測認證服務(wù)業(yè)規(guī)模超過2700億元。認證檢測活動蓬勃開展，在服務(wù)制造業(yè)、生態(tài)環(huán)境、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用。但是，在一些認證檢測領(lǐng)域還存在程序不規(guī)范、有效性不高、企業(yè)獲得感不強、“認證檢測亂象”等問題。

　　國家市場監(jiān)督管理總局高度重視認證檢測市場監(jiān)管工作，專門印發(fā)了《關(guān)于加強認證檢測市場監(jiān)管工作的通知》，組織各地市場監(jiān)管部門以“雙隨機、一公開”為基本手段，加強認證檢測市場監(jiān)管，集中開展“認證檢測亂象”專項整治行動，堅決整治虛假認證、買證賣證等突出問題。

　　國家市場監(jiān)督管理總局副局長唐軍在全國認證認可檢驗檢測工作會議上指出，加大認證檢測亂象整治力度，保持認證檢測市場監(jiān)管的高壓態(tài)勢。

　　本期刊出部分省市加強認證檢測市場監(jiān)管的具體做法，以期為全國市場監(jiān)管部門更有效地開展這項工作帶來啟示。

　　認證檢測市場監(jiān)管重點

　　針對管理體系、服務(wù)和一般工業(yè)品認證等自愿性認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)加大對以往監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)較多問題以及新批準的認證機構(gòu)的抽查比例，重點檢查以下違法違規(guī)行為：一是認證機構(gòu)買證賣證的違法行為；二是認證記錄與實際不符，對關(guān)鍵過程審核不到位；三是審核員/檢查員擅自減少現(xiàn)場審核時間甚至不到現(xiàn)場；四是審核員/檢查員收取紅包，索取不合理差旅食宿費用等。

　　針對食品農(nóng)產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)加強對獲證食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售活動的監(jiān)管，重點檢查以下違法違規(guī)行為：一是認證機構(gòu)擅自降低有機認證標準，現(xiàn)場檢查避重就輕，產(chǎn)品檢測不能覆蓋所有認證產(chǎn)品種類，認證決定流于形式；二是企業(yè)偽造、冒用有機認證標志或有機碼；三是有機認證基地使用禁用投入物質(zhì)等。

　　針對強制性產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為：一是列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口；二是認證證書撤銷或暫停期間，不符合認證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口；三是偽造、冒用、買賣CCC證書等。

　　針對生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)和機動車檢驗機構(gòu)。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為：一是在“三檢合一”實施過程中，柴油貨車尾氣檢測弄虛作假、屏蔽和修改車輛環(huán)保監(jiān)控參數(shù)以及缺項漏項、重復(fù)收費等違法行為；二是環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)認定和監(jiān)測能力范圍、儀器設(shè)備檢定校準、標準物質(zhì)使用、監(jiān)測報告和原始記錄不符合要求等。

　　針對檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定。各級市場監(jiān)管部門應(yīng)重點檢查以下違法行為：一是未依法取得資質(zhì)認定、擅自向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果；二是超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍開展檢驗檢測活動；三是未經(jīng)檢驗檢測或者以篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式，向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結(jié)果等違法違規(guī)行為。

　　針對認可的實驗室和檢驗機構(gòu)。加強監(jiān)督管理，指導(dǎo)認可機構(gòu)開展專項治理行動，重點檢查以下不規(guī)范行為：一是超出認可證書規(guī)定的檢測、校準、檢驗?zāi)芰Ψ秶_展檢測、校準和檢驗活動；二是不能持續(xù)保持認可能力范圍內(nèi)的設(shè)備和人員能力，影響檢測、校準和檢驗結(jié)果的有效性。

 

　　　　——摘自《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認證檢測市場監(jiān)管工作的通知》

　　河南：聚焦四個著力 依法從嚴監(jiān)管

　　著力打好從嚴監(jiān)管“前哨戰(zhàn)”，狠抓基層能力提升。基層是認證檢測監(jiān)管工作的前沿陣地和“最后一公里”。狠抓基層能力提升，是全面提高認證檢測監(jiān)管執(zhí)法水平的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。河南省市場監(jiān)管局突出強化了“四抓”：一是抓培訓(xùn)教育，促使基層監(jiān)管思路創(chuàng)新、執(zhí)法理念轉(zhuǎn)變，基層人員綜合素質(zhì)有了大幅提升，依法行政水平有了大幅提高。二是抓實踐錘煉。河南省市場監(jiān)管局嚴格做到，凡是省局組織的認證檢測監(jiān)管執(zhí)法活動都安排基層人員參加，凡是基層辦理的認證檢測監(jiān)管執(zhí)法案件，都主動加強參與指導(dǎo)，通過傳幫帶，著力幫基層人員提能力。三是抓工作交流。做到“四個一”，年初召開一次全省認證檢測監(jiān)管工作會，組織基層人員相互學(xué)習(xí)、交流經(jīng)驗；年中召開一次現(xiàn)場會，組織基層人員到工作先進的單位參觀學(xué)習(xí)，對標先進、開闊視野；每季度召開一次評審?fù)▓髸?，采取點評、約談、通報等形式把好源頭準入關(guān)；每次專項監(jiān)督檢查前召開一次部署會，統(tǒng)一要求、明確重點，確保檢查效果。四是抓技術(shù)幫扶。開發(fā)了行政許可網(wǎng)上審批及證后監(jiān)管系統(tǒng)，其中專家?guī)煜蚧鶎娱_放，根據(jù)基層要求，積極協(xié)調(diào)專家提供全方位服務(wù)。

　　著力打好從嚴監(jiān)管“攻堅戰(zhàn)”，狠抓重點領(lǐng)域監(jiān)管。重點開展了機動車檢驗機構(gòu)專項檢查、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)專項檢查、強制性認證產(chǎn)品國家級監(jiān)督抽查、管理體系認證國家級檢查、有機產(chǎn)品認證專項檢查。

　　著力打好從嚴監(jiān)管“殲滅戰(zhàn)”，狠抓專項集中整治。針對全省部分建筑檢驗檢測機構(gòu)不檢驗就出具檢驗報告、為不合格產(chǎn)品出具合格檢驗報告、未按照相關(guān)標準和規(guī)范開展檢驗工作、基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和要求等突出問題，在全省范圍內(nèi)開展了建筑檢驗檢測機構(gòu)整治專項行動；集中開展了強制性產(chǎn)品認證、質(zhì)量管理體系認證和食品農(nóng)產(chǎn)品認證領(lǐng)域的違法行為查處工作，對全省150家企業(yè)、49家認證機構(gòu)自愿性認證進行監(jiān)督檢查，對20家認證機構(gòu)采取責(zé)令整改、告誡、約談等監(jiān)管措施；指導(dǎo)鄭州市局制定了《認證認可工作大排查大整治活動方案》，組織市、縣兩級監(jiān)管執(zhí)法力量，開展了為期3個月的整治行動，從嚴查處了一批認證違法行為，有效遏制了認證違法亂象。

　　著力打好從嚴監(jiān)管“合力戰(zhàn)”，狠抓社會多元共治。認證檢測，涉及面寬，專業(yè)性強，監(jiān)管執(zhí)法難度大。河南省局注重發(fā)揮社會各界力量，全面打好“合力戰(zhàn)”。一是組織認證機構(gòu)負責(zé)人座談，通報省局查處的中檢優(yōu)邦認證公司違法違規(guī)情況，充分發(fā)揮查處一個、教育一批的警示震懾作用，20多家在豫認證機構(gòu)主動向社會發(fā)出維護行業(yè)信譽的倡議書。二是組織相關(guān)檢驗檢測機構(gòu)負責(zé)人座談，2000多家檢驗檢測機構(gòu)向省局遞交承諾書，承諾遵守法律法規(guī)、獨立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任。三是組織基層監(jiān)管執(zhí)法人員學(xué)習(xí)交流典型案例，上下互動、左右聯(lián)動，提高案件查辦能力。

　　浙江：創(chuàng)新監(jiān)管模式 完善監(jiān)管體系

　　確立屬地監(jiān)管原則，科學(xué)劃分省市縣三級認證認可監(jiān)管職責(zé)。為厘清新形勢下省、市、縣三級認證認可監(jiān)管職責(zé)，浙江省市場監(jiān)管局確定了屬地監(jiān)管原則，按照“省局統(tǒng)一部署、市局監(jiān)督檢查、縣局查處違法行為”的工作要求，對省、市、縣三級市場監(jiān)管部門的認證監(jiān)管職責(zé)進行了定位。省局負責(zé)全省認證認可監(jiān)管工作的督查指導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定行政許可工作。市局負責(zé)轄區(qū)內(nèi)認證認可監(jiān)督檢查、風(fēng)險監(jiān)測以及違法案件的督辦工作，承擔省局委托交辦的各項工作。縣局負責(zé)轄區(qū)內(nèi)認證認可檢驗檢測違法行為的查處，存在問題認證檢測機構(gòu)整改后處理和整改情況的確認工作，承擔省、市局委托、交辦的各項認證認可監(jiān)管任務(wù)。由于職責(zé)明確，市、縣局能自行根據(jù)省局分工和要求安排監(jiān)管工作，使浙江省的認證認可監(jiān)管工作效能明顯提升。

　　強化部門聯(lián)動，構(gòu)建綜合監(jiān)管大格局。認證認可監(jiān)管涉及多個部門，要強化監(jiān)管，就必須匯集各部門的力量，構(gòu)建綜合監(jiān)管大格局。為此，浙江省市場監(jiān)管局積極與省公安廳、應(yīng)急管理廳、生態(tài)環(huán)境廳等部門密切合作，建立監(jiān)管信息共享、案件移送機制，出臺相關(guān)文件規(guī)定，充分發(fā)揮相關(guān)部門行業(yè)管理職能，構(gòu)建認證認可綜合監(jiān)管大格局。比如，為推進機動車安檢機構(gòu)的規(guī)范管理，2018年省局配合省公安廳聯(lián)合印發(fā)《機動車安全技術(shù)檢驗機構(gòu)監(jiān)督管理工作規(guī)定》。為強化對認證認可違法行為的查處，2018年省局強化稽查隊與合格評定監(jiān)管處的聯(lián)動，聯(lián)合開展“藍劍專項執(zhí)法行動”。據(jù)統(tǒng)計，共出動稽查人員2456人次，對全省674家檢驗機構(gòu)實施了執(zhí)法檢查，查處違法案件28件，責(zé)令53家機構(gòu)改正行為，罰沒款42萬元。在強制性認證產(chǎn)品執(zhí)法檢查中，出動稽查人員4829人次，查處違法案件67件，涉及認證企業(yè)662家，涉案貨值73萬元，罰沒款114萬元。

　　以建立風(fēng)險監(jiān)控通報機制為抓手，強化對基層認證認可監(jiān)管工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。為提高基層局認證認可監(jiān)管水平，強化問題風(fēng)險導(dǎo)向監(jiān)管，提升監(jiān)管工作的針對性、有效性，浙江省市場監(jiān)管局建立了風(fēng)險監(jiān)控通報機制，要求各縣（區(qū)）局組織開展對檢驗認證活動的風(fēng)險排查，市局對發(fā)現(xiàn)的問題與風(fēng)險信息實施風(fēng)險監(jiān)測，省局對各地上報的風(fēng)險信息進行分析評估，將其中的共性風(fēng)險問題及處置意見以風(fēng)險監(jiān)控通報形式下發(fā)到各市、縣（區(qū)）局，用于指導(dǎo)各市、縣（區(qū)）局開展監(jiān)管工作。2018年省局向市、縣（區(qū)）局發(fā)布了四期風(fēng)險監(jiān)控通報，使基層局認證認可監(jiān)管工作的針對性、有效性得到明顯加強，受到了基層局的歡迎。

　　多措并舉構(gòu)建基層認證認可監(jiān)管體系。基層局要科學(xué)、有效地開展認證認可監(jiān)管，就必須建立一套切實可行的監(jiān)管機制和方法。為此，浙江省市場監(jiān)管局要求各市、縣（區(qū)）局結(jié)合本地實際，建章立制，推進認證認可監(jiān)管體系建設(shè)，實現(xiàn)認證認可監(jiān)管工作的制度化、系統(tǒng)化、規(guī)范化。一是積極推進基層局“四建三查”監(jiān)管模式（建立四項機制：部門聯(lián)動監(jiān)管機制、專家技術(shù)核查機制、分類監(jiān)測預(yù)警機制、能力比對考核機制；開展三查：行業(yè)自查、風(fēng)險排查、報告核查）。二是積極推進互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管新模式，開發(fā)了《檢驗檢測機構(gòu)證后監(jiān)管系統(tǒng)》，要求各市、縣局（區(qū)）局將監(jiān)督檢查和日常巡查發(fā)現(xiàn)的問題及處理決定輸入系統(tǒng)，為下一步開展檢驗檢測機構(gòu)分類監(jiān)管、實現(xiàn)檢驗大數(shù)據(jù)分析奠定基礎(chǔ)。三是建立強制性認證監(jiān)管業(yè)務(wù)咨詢網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)了基層局執(zhí)法人員與認證監(jiān)管司相關(guān)處專家的直接對話，對指導(dǎo)基層局執(zhí)法辦案作用明顯，也明顯減少了向國家局咨詢CCC產(chǎn)品認證的請示數(shù)量。

　　以能力驗證為手段，強化對檢驗檢測機構(gòu)的技術(shù)監(jiān)管。浙江省市場監(jiān)管局將能力驗證工作明確定位為一種檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管的重要手段。采取市場招標方式，從全國范圍擇優(yōu)選擇能力驗證承辦單位。堅持問題導(dǎo)向，積極改革能力驗證模式，實現(xiàn)了能力驗證樣品檢測與專家現(xiàn)場目擊考核相結(jié)合，現(xiàn)場技術(shù)核查與基層局執(zhí)法檢查相結(jié)合，實現(xiàn)了能力驗證+現(xiàn)場目擊技術(shù)核查+執(zhí)法檢查三者間的有機融合。

　　四川：加強協(xié)同聯(lián)動 推進智慧監(jiān)管

　　緊盯建設(shè)領(lǐng)域，促進檢測質(zhì)量提升。四川省市場監(jiān)管局聯(lián)合省住建廳、省交通廳下發(fā)《關(guān)于對建設(shè)領(lǐng)域的檢驗檢測機構(gòu)開展專項監(jiān)督檢查的通知》，成立8個檢查組，統(tǒng)一標準和尺度，隨機抽取80家建設(shè)領(lǐng)域的檢驗檢測機構(gòu)，開展檢查。在被檢查的機構(gòu)中，5家因搬遷申請延期檢查，39家要求自行整改，23家責(zé)令改正，13家責(zé)令整改，聯(lián)合懲治成效顯著。

　　緊盯環(huán)保領(lǐng)域，嚴控機動車尾氣排放。聯(lián)合省環(huán)保廳開展機動車排氣污染綜合整治，共對12個市州39家機動車排放檢驗機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)責(zé)成屬地監(jiān)管部門依法依規(guī)進行處理。

　　安排部署三級聯(lián)動，強化日常監(jiān)管。制定下發(fā)《關(guān)于開展2018年檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定日常監(jiān)督檢查工作的通知》，對全省678家機構(gòu)開展日常監(jiān)督檢查，目前已暫停21家檢驗檢測機構(gòu)開展相關(guān)活動。

　　加大信息公開力度，實施聯(lián)合懲戒。按照“雙隨機、一公開”要求，針對監(jiān)督檢查結(jié)果，一是通過網(wǎng)站或微信等公開，形成輿論壓力；二是將違規(guī)機構(gòu)名單函告行業(yè)主管部門，實施聯(lián)合懲戒。通過從嚴整治，有效震懾了一批違規(guī)機構(gòu)，全省檢驗檢測市場秩序進一步規(guī)范。

　　加強信息化應(yīng)用，大力推行“雙隨機、一公開”。2018年，四川省各級認證監(jiān)管部門均統(tǒng)一使用認監(jiān)委開發(fā)的APP應(yīng)用程序，完成現(xiàn)場監(jiān)管數(shù)據(jù)上傳、評判，提高了監(jiān)管效率和透明度。同時，通過信息化手段在檢驗檢測領(lǐng)域推行“雙隨機、一公開”。一是完成全省檢驗檢測機構(gòu)事中事后監(jiān)管平臺建設(shè)，建立完善監(jiān)管對象庫、檢查人員庫，實現(xiàn)“雙隨機”功能。二是提高平臺資源利用率，實現(xiàn)四川認證認可微信公眾號與平臺的數(shù)據(jù)對接，從微信端即可查詢?nèi)z驗檢測機構(gòu)檢測能力各項指標，為公眾提供了權(quán)威的檢測指引。

　　深圳：理順監(jiān)管體制 提升監(jiān)管能力

　　理順監(jiān)管體制。深圳市市場監(jiān)管局由局領(lǐng)導(dǎo)親自部署推動，針對本局統(tǒng)一行政執(zhí)法的實際，確立了“歸口管理、分工協(xié)作、整體推進”的組織原則和“市級統(tǒng)籌、區(qū)級實施、基層協(xié)辦”工作機制，增強了整體監(jiān)管效能。

　　找準目標定位。準確把握認證監(jiān)管新要求，確定了“嚴謹監(jiān)管、嚴格執(zhí)法、嚴肅懲戒”總體目標和“清理一批、警示一批、規(guī)范一批”的階段性任務(wù)，監(jiān)管措施對應(yīng)銜接。

　　健全制度規(guī)則。固化案件查辦首辦責(zé)任制和案發(fā)地管轄原則，堅持有案必查、一查到底，破解了認證違法案件跨區(qū)域多、流動性強給執(zhí)法工作帶來的難題，監(jiān)管責(zé)任進一步落實。

　　完善協(xié)作機制。堅持認證制度統(tǒng)一管理、共同實施，主動加強外部聯(lián)動，如在深圳市紀委監(jiān)委指導(dǎo)下查辦新型反賄賂管理體系認證違法案件，在“食安工程”中大力推行食品農(nóng)產(chǎn)品認證，最大限度凝聚了監(jiān)管合力。

　　大力開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2018年深圳市市場監(jiān)管局先后舉辦了系統(tǒng)認證監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)和辦案工作研討會，以案教學(xué)，以學(xué)促進，切實提高了基層監(jiān)管人員業(yè)務(wù)水平。

　　推動監(jiān)管規(guī)范化。加大對認證違法問題的深入研究，在把握認證規(guī)律特征、總結(jié)以往經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，編制出臺了《管理體系認證監(jiān)管工作指引（暫行）》，對監(jiān)管內(nèi)容、形式、程序和方法做出規(guī)范，并編寫《認證市場行政執(zhí)法研究報告》具體指導(dǎo)案件查辦工作，有效提升了監(jiān)管效率。

　　加快推進信息化監(jiān)管。充分利用全國認證認可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺，初步建立起全市認證工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。推動將認證監(jiān)管業(yè)務(wù)納入“智慧市監(jiān)”平臺建設(shè)，目前深圳市市場監(jiān)管局已建成全國市場監(jiān)管系統(tǒng)首個智能指揮中心，認證智能監(jiān)管雛形初顯。

　　引導(dǎo)行業(yè)自治。注重運用市場機制、信用杠桿促進認證行業(yè)自我規(guī)范有序發(fā)展，引導(dǎo)深圳市認證認可行業(yè)協(xié)會完成行業(yè)誠信自律管理“五個一”頂層設(shè)計。建立“一個制度”。出臺《深圳市認證行業(yè)誠信廉潔管理辦法》，從誠信建設(shè)、自律管理、預(yù)防腐敗和信用懲戒四個方面構(gòu)建行業(yè)自律管理體系。建設(shè)“一個機構(gòu)”。成立“深圳市認證行業(yè)誠信廉潔委員會”，專職推進行業(yè)誠信廉潔管理。搭建“一個平臺”。改造行業(yè)協(xié)會“信用公示平臺”，發(fā)揮警示曝光和教育引導(dǎo)功能。形成“一個機制”。建立“紅黑名單”聯(lián)合懲戒機制，實施守信褒獎6項措施和失信懲戒9項措施。組建“一支隊伍”。改組深圳市認證行業(yè)專家?guī)欤略鰧＜?1人，為行業(yè)發(fā)展提供智力支持。

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